報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理、規(guī)范運(yùn)作，公司的治理結(jié)構(gòu)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，公司的經(jīng)營(yíng)管理均嚴(yán)格按照各項(xiàng)制度要求執(zhí)行。
1、制度的建立和完善情況
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，制定、修改并完善公司治理制度，規(guī)范公司運(yùn)行，具體包括：《公司章程》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》《董事會(huì)議事規(guī)則》。
目前公司主要規(guī)章制度包括《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《獨(dú)立董事制度》《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《融資與對(duì)外擔(dān)保管理辦法》《關(guān)于規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)的管理制度》《重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理制度》《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》《董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則》《內(nèi)部審計(jì)制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《信息披露管理制度》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》《外部信息使用人管理制度》《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》《募集資金管理制度》《對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》《子公司管理辦法》等。上述制度的建立與完善為公司規(guī)范運(yùn)行提供了良好的保證。
2、股東與股東大會(huì)
公司嚴(yán)格根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等規(guī)定規(guī)范股東行為，公司股東通過(guò)股東大會(huì)行使股東權(quán)利，未發(fā)生超越股東大會(huì)及董事會(huì)而直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)與決策的行為。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)3次股東大會(huì)，會(huì)議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《股東大會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、控股股東與上市公司
公司控股股東按照《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《公司章程》等規(guī)定規(guī)范行為，沒(méi)有直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)有損害公司及其他股東的利益。公司與控股股東、實(shí)際控制人在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)上均保持獨(dú)立，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)均獨(dú)立運(yùn)作，公司擁有獨(dú)立完整的自主經(jīng)營(yíng)能力。
4、董事與董事會(huì)
公司第六屆董事會(huì)設(shè)董事12名，其中獨(dú)立董事4名，公司董事選舉程序、董事會(huì)人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，公司董事勤勉盡責(zé)履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。獨(dú)立董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》《獨(dú)立董事制度》獨(dú)立履行工作職責(zé)，對(duì)公司募集資金使用、股權(quán)激勵(lì)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)18次董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，建立并完善了議事規(guī)則，各委員會(huì)分工明確，為董事會(huì)的決策提供科學(xué)和專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層的有效監(jiān)督。
5、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
公司第六屆監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事3名，其中職工代表監(jiān)事1名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司監(jiān)事按規(guī)定出席監(jiān)事會(huì)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表意見(jiàn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)8次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
6、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制
公司致力于建立和完善公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制。公司高級(jí)管理人員的薪酬方案由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出，董事會(huì)審議決定。公司高級(jí)管理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定。
7、利益相關(guān)者
公司充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者（債權(quán)人、員工、客戶(hù)、供應(yīng)商、社區(qū)等）的合法權(quán)益，重視公司的社會(huì)責(zé)任，努力實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，積極合作，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康的發(fā)展。
8、信息披露和透明度
公司上市后按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，制定及完善了《信息披露管理制度》《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》《外部信息使用人管理制度》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作規(guī)程》《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，指定公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作，規(guī)范公司內(nèi)部重大信息傳遞的程序，對(duì)年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究做出明確規(guī)定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司指定的信息披露媒體，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露公司信息，確保公司所有股東公平獲得公司相關(guān)信息。
綜上，公司治理實(shí)際情況與《公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求不存在差異。公司今后將持續(xù)強(qiáng)化公司治理工作，建立公司治理的長(zhǎng)效機(jī)制，更好地完善內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)執(zhí)行力度，為公司持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。
公司控股股東為自然人，公司與控股股東、實(shí)際控制人在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)上均保持獨(dú)立，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。
1、業(yè)務(wù)方面
公司主要從事新型建筑防水材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及防水工程施工業(yè)務(wù)，擁有獨(dú)立完整的經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售、技術(shù)研發(fā)、財(cái)務(wù)核算、勞動(dòng)人事、原料采購(gòu)、生產(chǎn)施工、工程管理、質(zhì)量安全管理系統(tǒng)、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及完整的產(chǎn)、供、銷(xiāo)體系，具有面向市場(chǎng)獨(dú)立開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)能力。
公司的業(yè)務(wù)不依賴(lài)控股股東或其他任何關(guān)聯(lián)方，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，也不存在控股股東利用其控股地位直接或間接地干涉公司決策和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情形。
2、人員方面
公司建有獨(dú)立完整的人事聘用、任免、檔案及薪酬管理制度，并與全體員工簽訂勞動(dòng)合同，在勞動(dòng)、人事及工資等方面均完全獨(dú)立于控股股東。公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員均在公司領(lǐng)取薪酬，未在控股股東及其除公司以外的關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由公司股東大會(huì)和董事會(huì)通過(guò)合法程序選舉產(chǎn)生，高級(jí)管理人員均由董事會(huì)聘任，不存在控股股東干預(yù)公司股東大會(huì)和董事會(huì)有關(guān)人事任免決定的情形。
3、資產(chǎn)方面
公司擁有獨(dú)立完整的資產(chǎn)、生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，對(duì)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的廠房、土地、設(shè)備以及商標(biāo)、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)均合法擁有所有權(quán)及使用權(quán)。
公司對(duì)其資產(chǎn)具備完整、合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬并實(shí)際占有，不存在法律糾紛或潛在糾紛；公司沒(méi)有以自身資產(chǎn)、權(quán)益或信譽(yù)為各股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)提供擔(dān)保，不存在資產(chǎn)、資金被各股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)違規(guī)占用而損害公司利益的情況。
4、機(jī)構(gòu)方面
公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所，不存在與控股股東及其它關(guān)聯(lián)方混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。公司依法建立了有效健全的法人治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，與控股股東及其控制的其他企業(yè)間不存在機(jī)構(gòu)混同的情形，也不存在控股股東及其控制的其他企業(yè)干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)立的情況，具有獨(dú)立與完善的管理機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)體系。
5、財(cái)務(wù)方面
公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，配備專(zhuān)職財(cái)務(wù)人員，公司擁有一套完整獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算制度和體系；公司在銀行單獨(dú)開(kāi)立賬戶(hù)，擁有獨(dú)立的銀行賬號(hào)，不存在與控股股東共用銀行賬戶(hù)的情況；公司依法獨(dú)立納稅，執(zhí)行的稅率均按照國(guó)家有關(guān)稅收的法律、法規(guī)的規(guī)定及國(guó)家批準(zhǔn)的有關(guān)優(yōu)惠政策確定；不存在控股股東干預(yù)財(cái)務(wù)決策、占用公司資金及干預(yù)公司資金使用的情況，不存在為股東單位及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的行為。
